题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

在我国，证券公司在业务上必须接受以下机构的领导、管理、监督和协调。

A.国务院证券委员会

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D.财政部和国家发改委

答案

B、中国证监会

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第1题

根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行（）

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第2题

证券公司的融资融券业务应与()在人员、信息、账户、机构上Ⅳ.公司发行的股票，是记名股票。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

保险中介是接受保险公司或投保人和被保险人的委托，提供展业、风险管理、理赔等专业性服务，并收取佣金、手续费或咨询费的自然人或法人机构，以下经保险监管机构批准后可从事保险中介业务的有()。①保险代理机构、保险经纪机构②银行、邮政、营销员③保险公估机构、保险精算师事务所④证券公司、信托公司、典当行

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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第4题

依照我国的规定，证券公司投资咨询人员在报刊、电台、电视台或许其余流传媒体上发布投资咨询文章、报告或许建议时，一定注明所在证券机构的名称和个人真切姓名，并对投资风险作充分说明。（）

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第5题

在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于（)的专业培训。

A.一月

B.一周

C.两周

D.15天

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第6题

政府采购代理机构在接受委托代理政府采购业务中，必须遵守政府采购法代理采购事宜。请回答如果采购代理机构在政府采购活动中有违法行为应当承担哪些法律责任？

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第7题

对基金管理人的概念结识错误的是（）。

A.设立基础金管理公司必须经国务院批准

B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

C.基金管理人的重要业务是发起设立基金和管理基金

D.基础金管理人的目的函数是受益人利益的最大化，因而，不得在解决业务时考虑自己的利益

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第8题

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

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第9题

证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。（）

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第10题

根据《人民币图样使用管理办法》（中国人民银行令〔2019〕2号），出于以下目的在宣传品、出版物上使用中国人民银行网站人民币图样库中公布的人民币图样的行为可以不经审批，但必须遵守本办法第九条的规定，并随时接受中国人民银行及其分支机构的监督检查：()。

A.中华人民共和国境内依法设立的图书出版、教学研究、新闻媒体、文博机构等单位出于教学、学术研究、人民币知识普及、公益宣传目的使用人民币图样。

B.银行业金融机构出于人民币宣传目的使用人民币图样。

C.人民币印制企业出于人民币宣传目的使用人民币图样。

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第11题

按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定，以下关于证券公司申请QDII资格应满足的条件的说法不正确的是（）。

A.净资本不低于8亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于70%

C.经营集合资产管理计划业务2年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

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