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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应符合的条件有（）

A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案

ABCD

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第1题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第2题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第3题

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。①协助办理开户手续②提供期货行情信息③代理客户进行期货结算④代理客户进行期货交易

A.②③④

B.①②③

C.③④

D.①②④

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第4题

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第5题

证券公司申请中间介绍业务资格时，公司总部至少有()名，拟开展中间介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10;3

B.5;3

C.6;2

D.5;2

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第6题

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.期货交易所

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第7题

证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员

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第8题

具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司，才可以接受证券公司提供的交易介绍业务。（)

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第9题

证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协动风险控制、办理期货保证金等服务

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第10题

A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业劳资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（）

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）

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第11题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号)适用于哪些机构管理的资管产品？（）

A.保险资产管理机构

B.基金管理公司

C.证券公司

D.期货公司

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