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[单选题]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。①协助办理开户手续②提供期货行情信息③代理客户进行期货结算④代理客户进行期货交易

A.②③④

B.①②③

C.③④

D.①②④

答案
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C、③④

解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供下列服务
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息交易设施;
(3)中国证监会规定的其他服务
证券公司不得代理客户进行期货交易结算或者交割不得代期货公司客户收付期货保证金不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金

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第1题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第2题
证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营,()除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员

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第3题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第4题
证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第5题
证券公司申请中间介绍业务资格时,公司总部至少有()名,拟开展中间介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10;3

B.5;3

C.6;2

D.5;2

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第6题
证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。()
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第7题

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券投资顾问业务

B.证券咨询业务

C.证券中间介绍业务

D.证券分析业务

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第8题
具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司,才可以接受证券公司提供的交易介绍业务。()
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第9题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.期货交易所

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第10题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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