本规程所称尽职调查,是指针对境外主权类客户准入及客户关系存续期的不同场景,遵循()原则,对其开展的一系列身份识别、信息收集及相关记录保存工作,包括准入尽职调查、持续身份识别、重新身份识别和尽职调查复审等
A.调查你的客户
B.理解你的客户
C.掌握你的客户
D.了解你的客户
D、了解你的客户
A.调查你的客户
B.理解你的客户
C.掌握你的客户
D.了解你的客户
D、了解你的客户
A.复审到期日前,因向客户补充收集信息等原因未完成复审的,可将复审到期日延长6个月
B.境外主权类客户尽职调查定期复审的工作要求和审批流程同准入尽职调查相关要求
C.对于洗钱和恐怖融资风险等级为中风险及以上的的境外主权类客户,对其采取加强型尽职调查复审
D.客户关系存续期间,经办机构应不定期更新客户尽职调查信息,复审客户尽职调查档案,履行尽职调查审批流程
A.目的、意图;业务、产品
B.目的、意愿;收益、产品
C.目标、意图;业务、收益
D.目标、意愿;业务、产品
A.5;5
B.10;10
C.5;10
D.15
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.半年
A.本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的
B.境外主权类客户注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的
C.国际金融组织来自FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的成员国合计表决权比例为15%(含)以上的,或来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为15%(含)至50%(不含)的
D.监管机构或本行认为应进行加强型尽职调查的其他情形
A.身份证明文件
B.基本信息,包括客户名称、注册地址(如有)及注册国(地区)(如有)、总部地址及总部所在国(地区)、成立时间
C.法定代表人或负责人信息
D.近三年的财务情况(如有)
A.组织架构,包括但不限于成立的目的和宗旨、内设管理架构、主要活动区域等
B.对于境外主权和类主权实体,应了解权威反洗钱国际组织对其注册国(地区)(如有)和总部所在国(地区)反洗钱、反恐怖融资评价情况。对于国际金融组织,应了解其反洗钱、反恐怖融资管理情况及相应措施的健全性和有效性
C.三年重大反洗钱负面新闻情况
D.预期合作信息