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[单选题]

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,不应当()

A.配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

B.任用具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

D.不允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

答案
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C、允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易

解析:C 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易

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第1题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第2题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第3题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。①协助办理开户手续②提供期货行情信息③代理客户进行期货结算④代理客户进行期货交易

A.②③④

B.①②③

C.③④

D.①②④

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第4题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应符合的条件有()
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
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第5题
证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第6题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A.期货投资咨询机构

B.期货公司

C.期货交易所

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第7题
证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营,()除外。

A.财务

B.经营场所

C.期货行情信息

D.人员

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第8题
《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营业务的机构是指()

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询从事期货经营业务的机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构

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第9题
具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司,才可以接受证券公司提供的交易介绍业务。()
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第10题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()
A.中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C.期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D.期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
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第11题
证券公司申请中间介绍业务资格时,公司总部至少有()名,拟开展中间介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10;3

B.5;3

C.6;2

D.5;2

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