A.2
B.4
C.1
D.3
A.财务合规工作要作为一把手工程来抓
B.明确绩效考核评价指标,制定评分办法
C.通过企业内部财务检查工作强化财务监督职能
D.积极迎接企业外部机构检查,并就体检结果做好后续应用
A.建立电子台账,定期登记各类排查、培训宣传、合规人员等信息
B.纸质合规工作底稿要及时装订,放在合规档案袋
C.合规联系人将所有合规底稿交付合规岗,无需保管合规资料
D.开展合规培训时,培训主持方应留存培训通知、培训照片、发布新闻稿
A.及时处理监管函件和系统预警任务,并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况