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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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C、①②③④

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第1题
下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是()。

A.决策改制阶段最为关键的工作是股改

B.全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段

C.主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容

D.登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成

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第2题
全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票,且发行后股东人数累计不超过200人,下列文件中,不属于要求披露的文件是()。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第3题
关于合格投资者证券账户信息报送说法错误的是()

A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息

B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间,向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息

C.主办券商未按时报送的,全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理

D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形,则以流水号最小的证券账户信息为准

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第4题
关于股份有限公司在全国中小公司股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是()。

A.最近两年连续赚钱,最近两年净利润累计不少于1000万元

B.依法设立存续满2年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从公司成立之日起计算

C.业务明确,具有连续经营能力

D.主办券商推荐并连续督导

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第5题
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有()Ⅰ。主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一Ⅱ。主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一Ⅲ。申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一Ⅳ。主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
主办券商在为投资者办理股转标识的当天是否可以为其办理开通交易权限的手续()
A.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则,股转标识次日生效,而股转标识生效是账户可以使用的前提,因此对于尚无股转标识的账户,投资者当日尚无法交易,于开通次一日开始可以交易B.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续。根据中国结算的规则,股转标识次日生效,而股转标识生效是账户可以使用的前提,因此对于尚无股转标识的账户,投资者当日尚无法交易,于开通次2日开始可以交易C.主办券商可以在办理股转标识当天同时为投资者办理开通交易权限的相关手续D.主办券商可以在办理股转标识次日同时为投资者办理开通交易权限的相关手续
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第7题
关于股份申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件,以下说法错误的是()。

A.主办券商举荐并持续督导

B.依法设立且存续满两年

C.业务明确,具有持续经营实力

D.大中型企业

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第8题
关于股份申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件,以下说法错误的选项是()。

A.主办券商推荐并持续督导

B.依法设立且存续满两年

C.业务明确,具有持续经营能力

D.大中型企业

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第9题
开展全国股转系统投资者适当性管理业务所涉及的业务申请资料,按照公司客户档案管理的相关要求妥善保存,存放期不得少于()年

A.10

B.15

C.20

D.30

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第10题
投资者存在下列情形之一的,分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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第11题
关于新三板公开发行并在精选层挂牌的发行人主体资格的说法,正确的是()。

A.无需为在全国股转系统挂牌的创新层公司

B.应为在全国股转系统连续挂牌满12司个月的创新层公司

C.无需为在全国股转系统挂牌的公司

D.无需为在全国股转系统挂牌满12个月的公司

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