题目内容
（请给出正确答案）
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。
A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
I证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
