题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

如果位普通投资者的风险测评结果为C3-平衡型，则我行销售人员可以向其推荐风验等级为（）的基金产品？

A.R1、R2、R3

B.R1、R2、R3、R4

C.R1、R2、R3、R4、R5

D.R4、R5

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第1题

普通投资者按其风险承受能力等级分五级，由低到高分别为：C1（低风险承受能力)投资者（含风险承受能力最低类别的投资者)、C2（中低风险承受能力)投资者、C3（中风险承受能力)投资者、C4（中高风险承受能力)投资者、C5（高风险承受能力)投资者。在股转新规下，个人投资者开通权限的风险测评等级为（)。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第2题

对于已在其他公司开立沪市或者深市衍生品合约账户的个人投资者，在我公司申请开立沪市或深市衍生品合约账户的，需满足以下准入条件（）

A.20日日均资产大于50万

B.1年内风险承受能力测评结果为C4及以上

C.期权知识测试

D.期权模拟交易

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第3题

申请开通“股转一类合格投资者”交易权限，投资者有效风险承受能力测评结果应为（）

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第4题

申请开通“股转二类合格投资者”及“股转三类合格投资者”交易权限，投资者有效风险承受能力测评结果应为（）

A.保守型

B.相对保守型

C.稳健型

D.相对积极型

E.积极型

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第5题

以下行为属于违反适当性管理的是（）

A.干预客户风险测评结果

B.向客户推介高于其风险承受能力的产品

C.充分了解客户的基本信息、财务信息、投资经验、投资目标、风险偏好等

D.向投资者提供的产品宣传资料由公司统一制作

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第6题

客户风险测评双录过程中，如时间紧迫可不朗诵题目及答案，但必须告知客户风险测评结果（）

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第7题

重点关注存量新三板合格投资者的最新风险测评情况，对客户风险承受能力变化、资产量变化等多方面进行评估。若客户风险承受能力发生变化，没有持续符合公司新三板适当性匹配要求（如风险承受能力降低、年龄高于70岁以上等），营业部可通过电话、短信、微信、邮件、登门拜访及临柜签署《产品与服务风险警示及投资者确认书》等多种方式对客户进行风险提示与告知（）

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第8题

参加能力验证、事业部比对，目标达成的测评计算公式为:能力验证结果*40%+事业部比对结果*40%+半年度考试成绩平均分*20%（）

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第9题

投资者存在下列情形之一的，分支机构不得接受投资者申请开通全国股转系统挂牌公司股份转让交易权限（）

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的

B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的

C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的

D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整，或风险承受能力测评结果过期的

E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形

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