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[多选题]

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行,应履行以下主要职责:()。

A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作,按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的,发起等级重评。

D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第1题
TIPS系统(财税库银)业务,每日通过系统从客户账扣税成功后,在()(待结算财政款项)账户中临时存放,待外部对账后生成划款凭证,通过大额支付系统将资金划转至各级国库江苏行该BGL账户由省行营业部开立并负责监控管理,全辖其他机构原则上禁止手工直接操作该BGL账户

A.8535002BGL

B.8535012BGL

C.8535022BGL

D.8534002BGL

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第2题
关于公司整车客户,以下名词解释中错误的是()

A.门店渠道客户:由营业部,营业区,大区等门店人员引入公司,并负责日常维护的客户

B.销售渠道客户:由销售部,项目组等销售人员引入公司,并负责日常维护的客户

C.普通客户:单月走货金额15万以下的客户

D.重点客户:单月走货金额15万(含10万)-60万的客户

E.核心客户:单月走货金额60万(含60万)以上的客户

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第3题
各级机构开办个人网上银行业务须向()提出业务开办申请。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.上级行

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第4题
专业等级评定工作由省行运营管理部和人力资源部负责,二级分行(含省行营业部,以下简称二级分行)负责组织开展和审定后发文聘任,每年不少于()

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

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第5题
对于在以上时限内仍无法给予客户最终答复的,须报送本单位联动部门主管领导或各级行主管领导批准后,并向总行信用卡中心客服部提供()说明。

A.书面

B.纸质

C.电子

D.口头

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第6题
各级机构应当在规定范围内进行联网核查,未经()允许,不得随意扩大联网核查业务范围,不得进行与联网核查业务无关的客户身份核查操作。

A.分行

B.支行

C.内控经理

D.总行

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第7题
中央财政非税电子化业务通过中国银行中央财政非税收入收缴电子化业务系统办理均为中央非税收入收缴电子化业务经办行,按照经办行查缴业务流程进行处理

A.中国银行总行各部门

B.省级分行业务管理部门

C.全辖境内各营业机构

D.以上都不是

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第8题
个人客户开户时,如客户为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的多少个工作日内报告总行合规部?()

A.3

B.4

C.5

D.7

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第9题
()戳记:适用中国邮政储蓄银行浙江省分行辖内各级分支行营业机构收缴假币时在假币、专用封装袋上加盖。

A.注销

B.假币

C.作废

D.储蓄专用章

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第10题
国际收支申报中银行的职责是负责督促和指导客户申报,并负责审核申报信息并及时向()报送。

A.总行

B.银监局

C.外管局

D.中转清算行

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第11题
根据总行规定,柜台代办查询外币账户余额信息的要求是客户在营业机构查询基本资料及账户资料等相关信息时,携带双方身份证即可。()
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