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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()重要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.平常连续监管

D.现场监管

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第1题
关于基金经理钱亚婷及中欧量化团队曲径说法正确的有()

A.拟任基金经理钱亚婷,上海交通大学经济学硕士,中欧自主培养的量化中生代,2021年开始管理公募基金,与基本面投研团队深度耦合,深度参与多行业中观景气模型搭建

B.曲径,现任中欧量化策略组投资总监,从业15年,管理基金超6年

C.曲径,复旦大学数学系学士,卡内基梅隆大学计算金融硕士(全球TOP3CS专业),曾任美国知名量化投资机构千禧年基金量化基金经理,中信证券另类投资业务线高级副总裁

D.曲径的特点是基于分行业基本面投资逻辑单独建模,以大数据赋能,力争比市场更快发现行业拐点和投资机会,致力为客户提供持续稳定的alpha

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第2题
_____是指依据投资基金运行中“管理与保管分开”的原则对投资基金管理人进行监督和保管投资基金资产的机构。

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第3题
下列主体中,不属于基金市场服务机构的是()。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金托管人

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第4题
下列主体中,不属于基金市场服务机构的是()。

A.基金销售机构

B.基金投资者

C.基金托管人

D.基金管理人

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第5题
银行从业人员在进行基金营销宣传时,应做到()

A.不做虚假、误导性宣传,不得故意遗漏关键信息

B.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人和基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金

C.不向消费者介绍基金或管理人的过往业绩

D.对已购买基金的消费者,定期提供基金诊断服务,对消费者所持基金的业绩及资产配置情况进行分析,并提出相应的调仓建议

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第6题
下列符合基金资产估值规则的是()。Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值Ⅱ.遇到某些特殊状况,可以暂停估值Ⅲ.采纳估值技术确定公允价值时,应尽可能运用市场参及者在定价时考虑的全部市场参数Ⅳ.基金资产估值的目的是客观,精确的反映基金资产的价值

A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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第7题
下列符合基金资产估值规则的是()。I基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值II遇到某些特殊状况,可以暂停估值III釆纳估值技术确定公允价值时,应尽可能运用市场参及者在定价时考虑的全部市场参数IV基金资产估值的目的是客观,精确的反映基金资产的价値。

A.II,III,IV

B.I,III

C.I,II,III,IV

D.I,II,IV

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第8题
《高管办法》适用于下列哪些人员()。

A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。

B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。

D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。

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第9题
我行各级机构使用的公募基金产品及代销公募基金业务传材料应由()制作。

A.基金管理人

B.基金管理人、总行

C.基金管理人、总行、一级分行

D.基金管理人、总行、一级分行、理财经理

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第10题
下列关于基金定期报告的说法对的的是()。

A.基金季度报告的投资组合报告重要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。

B.管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告,并将其登载在指定媒体上。

C.基金的半年度报告会披露报告期末基金所持股票的明细以及报告期内所有股票交易的明细。

D.基金年度报告应提供最近3个会计年度的重要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分派情况。

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第11题
()注册登记机构简称TA机构,是受基金管理人委托作为基金投资者基金账户及交易登记确认的机构,银行作为基金代理销售机构与若干个TA机构发生业务往来。

A.基金

B.股票

C.债券

D.人民币

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