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第3题
证券公司开展公司债承销业务过程中，以下做法中错误的是()。
A.将发行业务和投资交易业务进行分离，在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙。
B.债券一、二级市场业务在部门设置、人员等方面严格分离，并由同一名高级管理人员分管。
C.设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价(含簿记建档)和销售等环节的相关工作。
D.参与认购所承销债券，并在发行业务与投资交易业务之间设立防火墙。
第4题
在国债承销团组建时，（）等债券托管、交易场所应当根据财政部需要提供国债承销团的相关业务数据
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限公司
C.中国外汇交易中心
D.上海和深圳证券交易所
第7题
下面关于商业银行的业务范围描述正确的有（）
A.从事同业拆借
B.代理收付款及代理保险业务等
C.商业银行不得从事政府债券以外的证券业务和非银行金融业务
D.商业银行可办理国内外结算、票据贴现、发行金融债券
E.商业银行不可代理发行、兑付、承销政府债券，买卖政府债券
第10题
以下与投资银行有关的说法正确的是（)
A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资
B.投资银行主要在资本市场开展业务
C.投资银行主要受中央银行的监督与管理
D.投资银行追求的是安全性，盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则
