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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。

A.购并业务

B.受托资产管理业务

C.基金管理业务

D.投资咨询业务

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第1题
除证券公司外,任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务,但是投资公司可以从事证券融资融券业务。()
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第2题
下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。

A.证券代保管

B.代理登记开户

C.证券的自营买卖

D.代理证券买卖

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第3题
投资银行最为基础和传统的业务是()A证券交易B证券经纪C证券并购D证券承销

投资银行最为基础和传统的业务是()

A证券交易

B证券经纪

C证券并购

D证券承销

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第4题
甲综合类证券公司与乙服装公司签订证券买卖全权代理协议,实行保底经营(年息10%),利润按甲30%、乙70%分配。下列说法错误的是()。

A.甲依法享有自主经营的权利,协议合法

B.甲可以从事自营业务,协议合法

C.甲不得对乙的收益作出承诺,协议违法

D.甲不得从事经纪类业务,协议违法

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第5题
下列现象中,违反民法平等原则的是()。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市国家管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利

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第6题
下列属于经纪业务部有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.网点管理、业务分析规划

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第7题
第三方存管业务的受理渠道有()
第三方存管业务的受理渠道有()

A.证券公司

B.工商银行营业网点

C.电子银行

D.手机银行

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第8题
(本题2018年考试已不适用)关于金融业营业税计税营业额的下列表述中,正确的有()。

贷款业务的营业额为贷款利息收入

金融经纪业务的营业额为手续费全部收入

融资租赁业务的营业额外负担向承租方收取的全部价款和价外费用

金融商品买卖业务的营业额为卖出价减去买入价后的余额

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第9题
根据国家工商总局颁布的《经纪人管理办法》的规定,经纪人承担行政法律责任时,给予警告、处1万元以下罚款的行为有()

A.经纪合同中未附有执行该项经纪合同业务的经纪执业人员签名

B.聘用的执业人员情况未在营业场所明示

C.向工商部门提交或在经营场所明示虚假经纪人员材料

D.未经注册擅自开展经纪活动

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第10题
借款人持储蓄国债申请办理质押贷款业务时,可向储蓄国债承销团成员中的任意银行提出申请。()
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第11题
利益冲突管理的基本原则主要包括()

A.利益冲突管理的首要任务是识别

B.证券公司要采取适当措施管理利益冲突,保护特定客户或公众的利益,如信息隔离、交易限制和信息披露等

C.如果发现该利益冲突的负面影响无法有效控制,证券公司应当停止业务活动,制止实际冲突的发生或继续,或采取措施确保客户利益获得优先保护。

D.利益冲突违反法律法规,证券公司应完全杜绝

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