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[单选题]

中国银监会制定的防范操作风险的“十三条”中规定发现重要岗位和敏感环节工作人员有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和()经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。

A.经商办企业

B.房地产买卖

C.贵金属买卖

D.期货买卖

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第1题
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对有章不循的,要将责任人(),并严肃处理。
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对有章不循的,要将责任人(),并严肃处理。

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第2题
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:要订立(),明确总行及各级分支机构的责任,形成明确的制度保障。
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:要订立(),明确总行及各级分支机构的责任,形成明确的制度保障。

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第3题
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对()的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖。
根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定:对()的案件,举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的,要予以重奖。

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第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应对可能引发声誉风险的事件制定()。

A.应急预案

B.控制预案

C.舆情应对预案

D.正面宣传预案

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第5题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和员工操作手册,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起,涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。()
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第6题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应针对突出风险点制定并下发员工从业禁止性规定和员工操作手册,对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起,涉嫌犯罪的要移送公安、司法机关。()
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第7题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对资金汇划异常的账户,要切实加强布控,及时预警监测异常交易。()
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第8题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应不定期组织开展内部控制有效性专项评估,防微杜渐,堵塞制度漏洞。()
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第9题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强与()的沟通联系及信息披露力度。

A.社会公众

B.新闻媒体

C.广大客户

D.中小股东

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第10题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的()。

A.权限管理

B.资历管理

C.行为管理

D.年限管理

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