下列哪项属于采购合规风险中的第--级别风险()
A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织
B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯
C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币
C、采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
A.采购相对方曾被联合国列为恐怖组织
B.采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯
C.采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
D.采购相对方是自然人且合同金额超过200万人民币
C、采购相对方被股份公司列入禁止合作名单
A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训
C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任
A.涉及合规、监管、诉讼、反洗钱等风险或专业法律问题判断的,需风控部门会签
B.涉及渠道人员服务瑕疵、前端销售误导等问题的,需渠道部门会签
C.涉及机构费用考核的,需财务部门会签
D.机构可根据实际业务情况,只请风控部门进行会签即可
A.要深入推动境外合规长效机制建设,统筹推进境内外反洗钱合规工作
B.要加强风险研判,明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计
C.要加强股东穿透管理和关联交易管理,防止大股东操纵掏空机构和违规利益输送
D.要加强统一授信管理和贷款三查力度,夯实资产质量,严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域,警惕信用债违约风险
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV