题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第1题

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

目前，我国证券投资基金营销渠道有（)。

A.证券咨询机构

B.独立的理财顾问

C.证券公司

D.商业银行

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第3题

按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第4题

证券投资咨询机构的从业人员不可以接受他人委托从事证券投资。（）

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第5题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第6题

综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第7题

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和()券业务。

A.证券投顾

B.证券转托管

C.证券融资融

D.证券大宗交易

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第8题

证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于（）。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第9题

以下机构中，属于证券服务机构的有（)。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.资信评级机构

D.投资咨询机构

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第10题

会员制证券投资咨询机构不允许买卖本机构提供服务的上市公司股票。（）

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第11题

证券投资基金的服务机构包括（)。

A.基金代销机构

B.基金验资机构

C.基金投资咨询机构

D.基金注册登记机构

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