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[多选题]

义务机构可以不识别哪些非自然人客户的受益所有人()。

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关。

B.个体工商户

C.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。

D.人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。

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第1题
即使在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,义务机构也不能在与非自然人客户建立业务关系后,再完成受益所有人身份识别工作。()
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第2题
按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,下列非自然人哪些可以不识别非自然人客户的受益所有人()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队

B.参照公务员法管理的事业单位

C.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

D.不具备法人资格的专业服务机构

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第3题
按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》,义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人,符合该条件的非自然人包括()

A.个体工商户、个人独资企业

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.专业服务机构

D.受政府控制的企事业单位

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第4题
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
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第5题
义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。()
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第6题
按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,提高()信息透明度,加强风险评估和分类管理,防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第7题
义务机构及其工作人员应当落实()为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、 恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控 制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开 展受益所有人身份识别工作

A.风险

B.效益

C.利润

D.合规

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第8题
可以不识别非自然人客户受益所有人的开户主体有()

A.行政机关

B.参照公务员法管理的事业单位

C.个体工商户

D.政府间国际组织

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第9题
义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,但不得要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行。()
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第10题
哪些情况下,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素决定是否与其建立或者维持业务关系()。

A.非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的

B.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形

C.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

D.受益所有人信息明确无疑义

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第11题
哪些识别、核实受益所有人身份的的方式作为辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()。

A.询问非自然人客户

B.要求非自然人客户提供证明材料

C.收集权威媒体报道

D.委托商业机构调查

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