下列关于证券公司合规治理中的违法行为描述,正确的是()
A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人
B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产
C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易
D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人
B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产
C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易
D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
A.I、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.治理层面
B.管理及流程层面
C.安全合规运营层面
D.系统改造/安全工具选型层面
E.数据内容分析层面
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.提供文档安全外发包策略、文档加解密策略与文档脱敏策略,满足客户多样化的安全合规管理需求
B.基于人工智能技术,对敏感词和非法内容进行安全合规管理
C.严格遵循法律法规和公司制度,针对不同场景设置不同的安全合规策略
D.提供面向文件密级、设备密级、人员密级的三维协同安全合规模式
A.加密的分布式机器学习,建模过程是数据模型联动
B.高效便捷,快速迭代
C.数据不出本地环境,不披露底层数据
D.远程操作,无需人员出差
A.赖氏茅酒酱香型白酒今天特价几乎白送
B.原价2980元的POLO衫,现白菜价只需298元
C.53°茅台镇酱香老酒,纯粮酿造
D.我们发誓,这款酱香酒比2000元的酒还好喝