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[多选题]
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。
A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
E.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
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A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
E.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全,内部控制有效
A.建立“防火墙”制度,确保自营业务及经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、续航胡、资金、会计核算上严格分离
B.加强自营账户的集中管理与访问权限控制
C.建立完善的投资决策与投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证
D.建立综合实时监控系统
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
A.责令限期改正
B.记入信用档案
C.对房地产经纪人员处以1万元罚款
D.对房地产经纪机构处以1万元以上3万元以下罚款
E.注销房地产经纪人员职业资格证书