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[主观题]

证券业从业人员应具备的基本要求有()。Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ.取得相应

证券业从业人员应具备的基本要求有()。

Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

Ⅱ.取得相应的从业资格

Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册

Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第2题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第4题
下列关于会计数据输入功能基本要求的说法中,正确的有()。

A.会计软件必须具备初始化功能

B.会计软件应当具备输入记账凭证的功能

C.会计软件对记账凭证编号的边疆性应当进行控制

D.会计软件对已经输入并已记账的机内记账凭证应提供直接修改的功能

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第5题
按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得有以下哪些交易记录()

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.销毁

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第6题
《个人独资企业法》规定设立个人独资企业应具备的条件,下列各项中有()。

A.投资人为一个自然人,且只能是中国公民

B.有必要的从业人员

C.有投资人申报的出资

D.个人出资的法定资本最低限额

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第7题
康养旅游示范基地旅游服务管理有()基本要求

A.应把康养旅游列入专项旅游规划中

B.应有专门鼓励和支持旅游业及康养旅游发展的政策措施

C.应定期对旅游从业人员开展培训,培训内容应包括康养知识和技能,并提供相应的培训经费保障

D.应设立统一的投诉受理机构,投诉渠道通畅、处理及时

E.应与专业机构有密切合作,并能展开康养旅游的科学研究和评估

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第8题
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A.基本信息

B.警示信息

C.处罚处分信息

D.奖励信息

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第9题
每个从业人员在工作实践中应慎待诺言、表里如一、言行一致,这是职业道德中()。A.爱岗敬业的基本要求

每个从业人员在工作实践中应慎待诺言、表里如一、言行一致,这是职业道德中()。

A.爱岗敬业的基本要求

B.诚实守信的基本要求

C.办事公道的基本要求

D.服务群众的基本要求

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第10题
按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定,从业人员不得违规向客户作出以下哪种承诺()

A.投资不受损失

B.诚实守信

C.保证最低收益

D.勤勉尽责

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第11题
商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备以下哪些条件()。

A.具备有效的市场风险识别,计量,监测和控制体系

B.具有相应的风险管理体系和内部控制制度

C.信誉良好,近两年内未发生损害客户利益的重大事件

D.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员,从业人员

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