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分支机构应合规营销,不得采用返佣、送礼等不正当竞争手段招揽客户,进行公开宣传时严禁使用()等营销用语
A.开户送礼
B.低佣开户
C.免开户费
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A.基金销售机构应当加强后台管理系统对费率的合规控制,强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。
B.基金管理人与基金销售机构应通过协议约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例。
C.基金销售机构的总部应在销售前与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式、销售费用的结算方式和支付方式等。
D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;
A.不得使用业绩稳健、业务优良、名列前茅、位居前列、首只、最大、最好、最强、唯一等描述
B.不得使用坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市
C.不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
D.不得使用净值归一等误导投资人的表述
E.不得对产品未来业绩进行预测
A.协助司法机关、监管机构等部门对本机构客户与交易进行查询、冻结、扣划
B.如有关要求超出本行范围,应建议该机关通过政府间司法协助方式进行
C.各境外机构应及时处理第三方机构、其他境内外分支机构的反洗钱合规信息查询请求,依据我国及驻在地法律规定进行答复
D.对于在反洗钱调查、协查中涉及的客户或账户,确认涉及洗钱或制裁的,各境外机构不用采取合理的后续控制措施
A.按照借款合同约定和借款人资金有效需求,对贷款资金支付依据的真实可靠性进行认真审核,合规支付
B.贷款项下资金专款专用,不得流入股市等国家政策禁止或限制银行贷款进入的领域
C.及时支付资金,做好客户的金融服务
D.动态掌握项目建设情况,实际资金拨付量应略低于完成工程实务量
A.合同内容、形式各项条款应符合国家法律、政策规定。
B.合同条款要完备、严密、准确。不应有模糊、容易近期歧义的内容。技术条款要符合国家、行业、企业标准、规程及规范。
C.合同附件要完备、严密、准确。
D.合同条款要符合国家财经法规,符合局财务规定。
E.合同支付条款要合法、合规、合理,账户信息要完备、准确;例如:合同价款支付方式中,存在预付款的,预付款比例不得大于财务规定内容。应预留质保金,有明确、清晰的支付约束条件等。