题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
合规深化年方案对于整改违规问题问责的时间段是（）
A.开业至今
B.2018年-2019年
C.2015年-2019年
D.2019年-2020年
答案
C、2015年-2019年
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A.开业至今
B.2018年-2019年
C.2015年-2019年
D.2019年-2020年
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C、2015年-2019年
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A.轻微及一般
B.严重或重大
C.有不良后果或严重后果
D.其他需问责的问题
A.案件风险排查情况报告
B.案件风险排查工作统计表
C.问题整改与问责情况
D.排查的范围和内容
A.公司治理结构体系
B.全面风险体系
C.制度管理体系
D.流程管理体系
E.检查与整改体系
F.培训与教育体系
A.八，三
B.六，三
C.八，一
D.六，一
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉，但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责，甚至会直接断送自己的职业生涯
A.完成项目立项，上传检查方案
B.建立项目检查组，录入检查组成员
C.录入检查发现问题并督促被检查部门完整整改录入
D.确认整改状态，核销整改问题
