题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

甲基金公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时，首先对所有事件中每一事件发生的概率乘以该事件的影响，然后将这些乘积相加得到风险数值。甲基金公司采用的风险度量方法是()。

A.概率值

B.在险值

C.期望值

D.最大可能损失

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第1题

证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有（)等。

A.购并业务

B.受托资产管理业务

C.基金管理业务

D.投资咨询业务

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第2题

20×8年10月1日，甲公司签订合同，为一只股票型基金提供资产管理服务，合同期限为3年。甲公司所能

获得的报酬包括两部分：一是每季度按照季度末该基金净值的1%收取管理费，该管理费不会因基金净值的后续变化而调整或被要求退回;二是该基金在三年内的累计回报如果超过10%，则乙公司可以获得超额回报部分的20%作为业绩奖励。在20×8年12月31日，该基金的净值为5亿元。假定不考虑相关税费影响。本例中，甲公司在该项合同中收取的管理费和业绩奖励均为可变对价，其金额极易受到股票价格波动的影响，这是在甲公司影响范围之外的，

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第3题

基金管理公司从事特定多客户资产管理计划，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向（)个以上的特定客户募集资金。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第4题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号)适用于哪些机构管理的资管产品？（）

A.保险资产管理机构

B.基金管理公司

C.证券公司

D.期货公司

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第5题

基金管理公司机构业务合作范围标准：可与其开展专户理财、直接投资、资产管理业务合作，三者规模之和不得超过我行理财产品余额的（)

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.25

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第6题

（)是指凭借专门的知识与经验，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多的收益的机构。

A.租赁公司

B.基金管理公司

C.财务公司

D.信托公司

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第7题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

甲是基金管理公司A的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（)。

A.考虑和乙是朋友关系，就运用所管理的基金参与上市公司的增发

B.考虑和乙是朋友关系，就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价

C.考虑和乙是朋友关系，就通过其配偶的证券账户，参与上市公司增发

D.以客观的专业分析做出判断

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第9题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中，涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币)，卖出金额共计3814万余元，李某的行为()。

A.不构成犯罪

B.构成泄露内幕信息罪

C.构成利用未公开信息交易罪

D.构成内幕交易罪

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