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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券业协会有权根据守则，对基金销售人员的销售行为进行监督和检查。对违反守则的人员及行为，所在机构应予以相应处分，并将处分情况报送协会，协会可按相关自律规则予以纪律处分；违反法律法规的，直接移送司法机关进行解决。（）

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更多“证券业协会有权根据守则，对基金销售人员的销售行为进行监督和检…”相关的问题

第1题

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实行？（）

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券委员会

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第2题

基金销售人员违反本守则，违反法律法规的，由（）处理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.销售人员所在机构

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第3题

基金产品的销售人员（以下简称“销售人员”）必须通过基金业协会的基金从业资格考试,取得（）

A.证券从业资格

B.基金从业资格

C.保险从业资格

D.理财销售资格

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第4题

我行人员销售法人理财所需资质（）

A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员

B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员

C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过

D.如销售代销产品，证券投资基金、集合资产管理计划等产品，还需要取得中国证券业职业证书（基金从业资格）、基金销售人员从业考试成绩合格证

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第5题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于()。

A.40人

B.20人

C.10人

D.30人

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第6题

根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），代销公募基金业务营销人员应当具备（）

A.基金从业资格

B.期货从业资格

C.理财从业资格

D.证券从业资格

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第7题

对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第8题

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（)。

A.银监会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券业协会

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第9题

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。（)

此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号），基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有（）

A.关联性

B.合规性

C.连续性

D.可比性

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第11题

以下属于“销售人员禁止性规定”的有哪些（）

A.禁止夸大保险责任、保险产品收益或保险保障范围

B.禁止对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传

C.禁止以保险产品即将停售为由进行宣传销售，实际并未停售

D.禁止以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

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