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[单选题]

《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实行?()

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券委员会

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第1题
对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是()。

A.基金销售机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

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第2题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第3题
根据法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,制定相关的执业规范和行为准则的机构是()

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

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第4题
景林优选投资经理高云程现任中国证券投资基金业协会私募证券投资基金专业委员会委员,具有12年证券从业经验,曾先后在中国科技证券、泰信基金、APS资产管理公司等国内外金融机构从事研究和投资管理工作()
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第5题
基金销售人员违反本守则,违反法律法规的,由()处理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.销售人员所在机构

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第6题
分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则,加强对投资顾问“证券投资顾问”资格注册登记管理工作。()
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第7题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,并且可以同时注册为证券分析师()
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第8题
以下基金销售人员中,不需取得中国证券业执业证书就能从业的是()。

A.基金管理公司的全部基金销售人员

B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员

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第9题
我行人员销售法人理财所需资质()

A.获得我行营销序列、产品序列或客户经理序列专业资格人员

B.通过银行业协会组织的中国银行从业人员资格认证考试的人员

C.在分行组织的法人理财培训及考试中通过

D.如销售代销产品,证券投资基金、集合资产管理计划等产品,还需要取得中国证券业职业证书(基金从业资格)、基金销售人员从业考试成绩合格证

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第10题
5、3.关于证券从业人员执业资格及后续管理,以下说法错误的是()

A.自从事证券业务之日起5个工作日内,向SAC提交执业登记

B.根据实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员可以登记两个类别

C.已在中国证券业协会注册的员工需要在证书有效期内参加协会持续培训(现场或远程),每年应完成15个学时的培训课程学习

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第11题
中国证券业协会负责证券从业人员执业资格注册及管理。()
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