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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

发行服务机构发行稽核时至少每周对新增客户发行信息进行全量稽核,对客户首次通行图片与发行信息进行全量比对核验,重点查验()等违规行为。

A.大车小标

B.货车客标

C.非法安装

D.标签失效

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第1题
省级稽核管理单位、收费公路经营管理单位、发行服务机构应建立追缴黑名单参数接收下发校验机制,定期检查是否下发成功、生效启用,定期检查时间间隔不得长于()小时

A.1小时

B.4小时

C.2小时

D.24小时

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第2题
开户是指首次办理ETC业务时,发行服务机构为客户开立ETC账户。()
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第3题
发行准确性稽核,不包括()环节的稽核

A.ETC卡

B.OBU

C.车辆

D.安装

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第4题
IDC业务办理稽核是检查每月新增/变更/终止的IDC办理记录,是否有正式签署的合同协议,系统办理结果与客户合同信息是否一致()
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第5题
结算系统参数配置准确性稽核每月检查新增的综合结算系统计费参数配置维护记录,对维护结果进行复核和验证,确认参数维护正确()
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第6题
关于储蓄国债认购,正确的说法是()。
关于储蓄国债认购,正确的说法是()。

A.储蓄国债仅在发行期内办理认购业务。

B.单期储蓄国债设单个个人国债账户最低、最高购买限制额。

C.储蓄国债认购可采取免填单形式,即投资者口头提出认购要求,客户对银行打印记录签字认可。

D.储蓄国债发行额度由总行统一管理,各代销网点在总行设定的额度内销售。

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第7题
发行人申请发行可转换公司债券,应由股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括()、赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。

A.发行规模

B.转股价格的确定及调整原则

C.债券利率、转股期

D.还本付息的期限和方式

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第8题
有一家小额货币转账服务机构在美国同一区域有多个代理地点。他们的客户大都是从A国来的移民,他们经常会办理汇款手续,把资金汇回到A国。在一次公司合规负责人和几个代理开会的时候,其中有一个代理反映最近有两个新客户每周都有三次来到站点办理汇款,都是汇给B国的同一个收款人,汇款金额总是8千美金。下列哪一项表现警示着代理这两个客户可能有洗钱的嫌疑()

A.他们总是向同一个人汇款

B.该代理站的客户向B国汇款是件不正常的事情

C.每一次汇款的金额都是刚好比需报告额度稍微低一些

D.他们每周都来办理三次汇款

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第9题
财富管理事业部的业务主要有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.客户资产配置建议顾问与咨询

D.国债、央行票据的发行

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第10题
开放式资产组合是指该资产组合向客户发行的理财产品只能实时,不能定期赎回。()
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第11题
沪深交易所在对科创板、创业板股票发行上市申请文件的信息披露审核时,重点关注()

A.发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求,是否符合招股说明书内容与格式准则的要求

B.发行上市申请文件及信息披露内容是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息,披露程度是否达到投资者作出投资决策所必需的水平

C.发行上市申请文件的容及信息披露内容是否一致、合理和具有内在逻辑性

D.披露内容是否重点突出,便于专业机构投资者阅读和理解

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