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第2题
根据《证券法》有关规定，国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对，错)。
第7题
根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（)。
A.基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上
B.基金持有人不少于1000人
C.基金合同期限为5年以上
D.基金募集金额不低于2亿元
第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（)。
A.最近2年连续亏损，在限期内未消除的
B. 有重大违法行为，经查实后果严重的
C. 未按照公司债券募集办法履行义务，后果严重的
D. 净资产额减至人民币2200万元，在限期内未消除的
第9题
根据新《证券法》，以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准？（)
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
第10题
根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有()。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
第11题
根据《证券法》的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件()。
根据《证券法》的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件（)。
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A、具备健全且运行良好的组织机构
B、具有持续盈利能力，财务状况良好
C、公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
