首页 > 学历类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办…”相关的问题
第1题
下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括:()

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.客户交易记录

点击查看答案
第2题
客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反
洗钱三项核心义务。()

点击查看答案
第3题
当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第4题
下列哪一项不属于金融机构反洗钱核心履职义务?()

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.产品评估

点击查看答案
第5题
关于下列说法中,哪些是正确的()。

A.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的,金融机构应当重新识别客户。

B.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

C.对于无卡无折存款业务,可比照一次性业务的客户身份识别要求办理

D.客户身份资料,自业务开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

E.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的,应重新识别客户。

点击查看答案
第6题
利用电话、网络、ATM等自助机具及其他方式为客户提供非面对面的服务时,金融机构应实行严格的()措施,采取相应的技术保障手段,识别客户身份

A.身份认证

B.资料保存

C.客户回访

D.实地调查

点击查看答案
第7题
金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:()。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.提供担保人

E.向公安、工商行政管理等部门核实

F.其他可依法采取的措施。

点击查看答案
第8题
利用电话、网络、A对M等自助机具及其他方式为客户提供非面对面的服务时,金融机构应实行严格的()措施,采取相应的技术保障手段,识别客户身份。

A.身份认证

B.资料保存

C.客户回访

D.实地调查

点击查看答案
第9题
金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取措施进行客户身份识别的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第10题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的施行日期是()

A.2007年1月1日

B.2007年7月1日

C.2007年8月1日

D.2007年12月1日

点击查看答案
第11题
金融机构在落实客户身份识别制度过程中必须坚持差异性原则才能为有效识别和报告交易奠定基础。()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改