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[单选题]

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第1题
关于风险控制指标标准,下列说法不正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元

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第2题
在转融通业务的风险控制指标有()。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%

C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%

D.冲抵保证金的每种证券余保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%

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第3题
证券公司必须符合的风险控制指标中:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。

A.2

B.1

C.0.7

D.0.5

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第4题
关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。

I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币

II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

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第5题
下列说法中,错误的是()

A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

B.证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标将持续符合规定标准

C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离

D.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

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第6题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第7题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%

D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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第8题
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的,其资本最低限额为()。

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

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第9题
下列关于证券公司次级债的说法,正确的有()Ⅰ。证券公司次级债,是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务,以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ。证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的100%Ⅳ。证券公司次级债券分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在12个月内完成首期发行,剩余债券应在24个月内完成发行Ⅴ。证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的,作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题
证券公司应当妥善保存客户开会资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。

A.30

B.10

C.20

D.15

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