题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

以下说法是否正确（）证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告

答案

是

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“以下说法是否正确（）证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟…”相关的问题

第1题

本次证券法修订后，证券公司以下哪些事项无需履行中国证监会或中国证监会派出机构核准（）

A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构

C.变更主要股东或者公司的实际控制人

D.变更章程重要条款

点击查看答案

第2题

下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（)。

A.设立或撤销分支机构

B.变更公司章程

C.任免总经理

D.变更业务范围

点击查看答案

第3题

证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

点击查看答案

第4题

我国《证券法》规定，证券公司有下列（）行为必须经证券监督管理机构批准。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本

B.变更持有10％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款

C.合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

点击查看答案

第5题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

点击查看答案

第6题

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。Ⅰ给予警告；Ⅱ撤销任职资格；Ⅲ撤销证券从业资格；Ⅳ处以3万元以上30万元以下罚款。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第7题

《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的，应当经有权部门批准。未经批准，金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的，给予警告，并处()的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。

A.5万元以上10万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

点击查看答案

第8题

根据《保险法》第一百六十三条规定，保险公司违反本法第八十四条规定的，未经保险监督管理机构批准，发生下列行为之一的，由保险监督管理机构责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款（）

A.招聘员工

B.变更名称

C.撤销分支机构

D.变更公司或者分支机构的营业场所

点击查看答案

第9题

金融产品管理人及其管理的产品、金融机构等特定客户是否参与过非法配资，是否被列入“疑似配资名单”，是否受到金融行业监管机构的处罚等。分支机构负责落实具体的尽职调查和合规审查，并填写相应的尽职调查表，分支机构负责人应在尽职调查表上签属审查意见，并对尽职调查结果承担第一位责任。以上说法：是否正确（）

点击查看答案

第10题

中国人民银行分支机构对所在城市银行结算账户的开立、使用、变更、撤销等业务是按照属地管理原则进行实施监控和管理的。()

点击查看答案

第11题

20以下关于人民币图样管理的说法正确的是（）

A.获得使用人民币图样许可的法人，应将使用人民币图样样品报中国人民银行当地分支机构备案

B.中国人民银行各分支机构是使用人民币图样的审批机关

C.贵金属纪念币图样不受《人民币图样使用管理办法》管理

点击查看答案

湘ICP备20011576号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）