首页 > 职业技能鉴定
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更公司章程

C.任免总经理

D.变更业务范围

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。”相关的问题
第1题
证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。A 设立、收购或者撤销分支机

证券公司的以下行为中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

A 设立、收购或者撤销分支机构

B 变更业务范围或者注册资本

C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D 变更公司章程中的一般条款

点击查看答案
第2题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()从事证券投资活动。

A.证券公司

B.保险资产管理公司

C.基金公司

D.投资公司

点击查看答案
第3题
下列有关代办股份转让市场的说法中,不对的的是()。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院批准,由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场合,该市场又称三板市场

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才干进行股份转让

点击查看答案
第4题
证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱,管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

点击查看答案
第5题
证券公司有下列()情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管。(1分)

A.治理混乱,管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

点击查看答案
第6题
证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经()审计。

A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

B.会计师事务所基金从业资格题目

C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.律师事务所

点击查看答案
第7题
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

点击查看答案
第8题
在我国,证券公司是指依照公司法例定,经国务院证券管理机构审察赞同的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。()
点击查看答案
第9题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

点击查看答案
第10题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定的,应当由证券公司承担相应的赔偿责任()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改