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第1题
非上市公司股权质押结构化融资产品的目标客户主要有：（）。
A.公开主体评级不低于AA的集团客户（以民营为主）
B.控股着优质非（拟）上市公司，其控股公司现阶段难以通过债权方式融资，且短期内急需资金
C.其他持有优质的非（拟）上市公司股权、能够承受较高的融资成本的我行优质核心客户
D.地方政府融资平台
第2题
以下关于政府融资平台业务，最可能符合准入要求的是（）
A.所在政府出具融资说明函，协调使用财政资金偿债
B.所在政府表明债务为其直接负有偿还义务的债务
C.融资方提供符合低抵押率的土地抵押及股权质押
D.融资平台发债记录良好，新债券发行规模较大
第3题
核心企业及供应商拟转让用于开展融E信业务的应收账款及基础贸易合同出现哪种情况不能提供给保理公司和银行进行融资（）
A.拟转让的应收账款非禁止无转让、未设定质押或其他任何形式的限制或担保
B.买卖双方未采取保留所有权或寄售的方式进行销售
C.合同中不存在无条件退货条款等
D.拟转让的应收账款已经转让或质押给第三方
第4题
下列公司存在严重的股权风险，需要敬而远之的是()。
下列公司存在严重的股权风险，需要敬而远之的是（)。
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A.甲公司的核心成员减持股数超过总股本的1%
B.前10大股东质押总数超过超过总股本10%
C.甲公司的核心人员减持股数为总股本的0.1%
D.前10大股东质押总数为总股本5%
第5题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面（）
A.特定业务（含产品或服务）的交易规则
B.整体反洗钱内部控制的基础与环境
C.洗钱风险管理机制的有效性
D.特殊控制措施的有效性，包括对各类地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性
第7题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级，通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险，控制措施无效时，公司整体剩余风险等级为（）
A.中风险
B.高风险
C.低风险
D.中高风险
第10题
（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
第11题
证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。
A.股票质押回购交易
B.约定购回式证券交易
C.质押式报价回购交易
D.债券质押式回购交易
