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[判断题]

对参与全国股转系统股票交易投资者的适当性持续管理,投资者风险承受能力进行初次评估后,需每年重新对投资者的风险承受能力进行重新评估()

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第1题
新三板基础层挂牌公司进入创新层,符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于()人

A.25

B.50

C.75

D.100

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第2题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易,但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前,应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》()
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第3题
全国股转系统某挂牌公司拟向投资者定向发行股票,且发行后股东人数累计不超过200人,下列文件中,不属于要求披露的文件是()。

A.主办券商关于股票发行合法合规性意见

B.股票发行法律意见书

C.本次股票发行的验资报告

D.股票发行情况报告书

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第4题
以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.具有6个月以上的证券交易经验

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综评估

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第5题
向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的发行人应为()

A.在全国股转系统挂牌满一年的创新层公司

B.在创新层挂牌满一年的创新层公司

C.在创新层挂牌满两年的创新层公司

D.在全国股转系统挂牌满两年的基础层公司

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第6题
投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括()。

A.最优五档即时成交剩余撤销申报

B.最优五档即时成交剩余转限价申报

C.双方最优价格

D.对手方最优价报

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第7题
新三板权限线下开通需要填写哪些资料()

A.《全国中小企业股份转让系统投资者资格确认表》

B.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票交易风险揭示书》

C.全国中小企业股份转让系统股票交易委托代理协议

D.合规交易承诺书

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第8题
以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件?()

A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

B.最近一年期末净资产不低于5000万元

C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股,发行对象不少于100人

D.公开发行后,公司股本总额不少于5000万元

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第9题
全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为20%()
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第10题
关于合格投资者证券账户信息报送说法错误的是()

A.主办券商应当向全国股转公司报送挂牌公司回购专用账户信息

B.主办券商应于每个交易日9:00-16:15期间,向全国股转公司报送当日新增合格投资者证券账户信息

C.主办券商未按时报送的,全国股转公司按其当日无新增合格投资者进行处理

D.若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形,则以流水号最小的证券账户信息为准

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第11题
以下有关发行普通股股票筹资的说法中,正确的是()。

A.股票具有永久性、流通性、无风险性、参与性的特点

B.上市公司的股票交易被实行特别处理期间,上市公司的年度报告必须经过审计

C.资本市场中的战略投资者,是不追求持股价差、有较大承受能力的股票持有者

D.相对于吸收直接投资而言,普通股筹资的资本成本较低

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