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[单选题]

根据证券法律制度的规定,下列情形中,无须经中国证监会核准的是()

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向不特定合格投资者公开发行股票

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向特定对象发行股票后股东累计不超过200人

C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人

D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,申请公开转让之前,股东人数已经超过200人

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第1题
根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。

A.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元

B.公司有重大违法行为

C.公司最近3年连续亏损

D.公司未按规定公开其财务状况

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第2题
根据证券法律制度规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人,下列各项中,属于该特定情形的有()。

A.投资者之间存在股权控制关系

B.投资者之间为同学、战友关系

C.投资者之间存在合伙关系

D.投资者之间存在联营关系

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司主动退市的有()。

A.上市公司股份被要约收购,不再具备上市条件

B.上市公司向证券交易所主动提出退市申请

C.上市公司被吸收合并,丧失法人资格

D.上市公司股东大会决议解散公司

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第4题
根据证券法律制度规定,下列关于发行人首次公开发行股票应具备条件的表述中,正确的有()。

A.具有持续经营能力

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.实际控制人不存在债务违约情形

D.最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

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第5题
根据证券法律制度规定,公司出现特定情形的,不得再次公开发行公司债券。下列各项中,属于该情形的有()。

A.存在延迟支付债务本息的事实且仍处于继续状态

B.高级管理人员发生重大变化

C.发生重大资产转让

D.对已公开发行的公司债券有违约事实且仍处于继续状态

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第6题
根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有()。

投资者之间存在股权控制关系

投资者之间为同学、战友关系

投资者之间存在合伙关系

投资者之间存在联营关系

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第7题
根据证券法律制度规定,发生可能对上市交易的公司债券价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即报送临时报告,并予公告,下列情形中,属于重大事件的有()。

A.公司作出分配股利的决定

B.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的20%

C.公司注册资本减少的决定

D.公司发生超过上年末净资产10%的重大损失

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第8题
根据外商投资法律制度的规定,下列关于外商投资管理的表述中,正确的是()。

A.外商投资企业的登记注册,由国家外汇管理局依法办理

B.外商投资企业的注册资本须以人民币表示

C.外商投资企业的组织形式、组织机构适用公司法和合伙企业法

D.外国投资者并购中国境内企业的,无须依照反垄断法规定接受经营者集中审查

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列各项中属于上市公司持续信息披露的文件是()

A.上市公告书

B.债券募集说明书

C.招股说明书

D.中期报告

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第10题
根据民事法律制度规定,下列情形中,能引起诉讼时效中断的有()。

A.不可抗力

B.权利人向义务人提出履行要求

C.申报破产债权

D.义务人承诺分期履行

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第11题
根据劳动合同法律制度的规定,下列情形中,用人单位与劳动者可以不签订书面劳动合同的是()

A.试用期用工

B.非全日制用工

C.固定期限用工

D.无固定期限用工

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