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第1题
新《证券法》的主要修订内容包括（）。
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范与化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度，规范市场秩序
第6题
下面关于法律效力和法律责任叙述错误的是（）
A.法律效力是指法律的适用范围
B.法律效力具有空间效力、时间效力和对人的效力
C.法律责任包括行政责任、刑事责任、民事责任、经济责任的诉讼责任
D.行政责任分为行政处分和行政处罚
E.我国的法律效力以属地主义为主答案：C
第9题
金融机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照相关法律法规、监管要求留存相关资料，留存时间不少于 3 年，法律、行政法规、规章另有规定的，从其规定。留存的资料包括但不限于（）
A.金融消费者应当负担的费用及违约金，包括金额的确定、支付时点和方式
B.金融机构对该金融产品和服务的权利、义务及法律责任
C.金融消费者签字确认的产品和服务协议书
D.金融消费者签字确认的风险提示书
E.记录向金融消费者说明重要内容的录音、录像资料等
第11题
金融机构应当依据金融产品和服务的特性，向金融消费者披露下列重要内容（）
A.金融机构对该金融产品和服务的权利、义务及法律责任
B.金融产品和服务是否受存款保险或者其他相关保障机制的保障
C.因金融产品和服务发生纠纷的处理及投诉途径
D.金融消费者应当负担的费用及违约金，包括金额的确定、支付时点和方式
E.其他法律法规和监管规定就各类金融产品和服务所要求的应当定期或者不定期披露或者报告的事项及其他应当说明的事项
