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[判断题]

外包活动执行部门开展尽职调查可以委托第三方机构开展,或者采信其他银行业金融机构对同一外包服务商6个月内的尽职调查结果。()

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第1题
与IHG外部共享个人数据,我们需要注意一些什么()

A.如果因涉及第三方向我们提供的服务而需要向此第三方提供个人数据,应务必在会面之前开展适当的尽职调查

B.务必与第三方签署书面协议,协议中应包含经法律团队审核的适当合同保护内容

C.即使签订了正确的合同,当您传输数据时,仍然需要确保仅提供第三方服务所必需的数据

D.您还必须确保向IHG网络之外进行的所有数据传输必须安全地完成。请咨询您常用的技术支持部门,获取如何执行此操作的建议

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第2题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以委托第三方开展尽职调查,相关责任由开展尽职调查方承担。()
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第3题
《广发银行客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的客户包括()

A.在本行开立账户的客户

B.虽未开立账户,但与本行发生持续业务关系且应当开展客户尽职调查的客户

C.在本行办理一次性金融交易的客户

D.若有合理理由怀疑一次性金融服务涉及洗钱或恐怖分子融资活动,则不论其金额大小,仍应执行相应的客户尽职调查措施

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第4题
收单机构在与外包服务机构开展业务合作前,应对外包服务机构进行全面尽职调查,对已被中国支付清算协会相关行业风险信息共享性系统列为()的外包服务机构及同一法定代表人或负责人的()服务机构应审慎开展合作。

A.异常状态

B.关联外包

C.其他外包

D.正常状态

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第5题
异地账户尽职调查。异地账户的账户开立、变更等尽职调查须双人开展,开户网点不可委托异地网点(任务接收网点)开展尽职调查。()
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第6题
与IHG外部共享个人数据,我们需要注意一些什么()

A.如果因涉及第三方向我们提供的服务而需要向此第三方提供个人数据,应务必在会面之前开展适当的尽职调查

B.即使签订了正确的合同,当你传输数据时,仍然需要确保仅提供第三方服务所必需的数据

C.务必与第三方签署书面协议,协议中应包含经法律团队审核的适当合同保护内容

D.你还必须确保向IHG网络之外进行的所有数据传输必须安全地完成。请咨询你常用的技术部门,获取如何执行此操作的建议

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第7题
银行业金融机构在进行外包活动时,应对服务提供商进行以下尽职调查()

A.管理能力和行业地位

B.财务稳健性

C.经营声誉和企业文化

D.突发事件应对能力

E.对银行业的熟悉程度

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第8题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,银行受其他金融机构委托销售基金等金融产品的,无需配合委托机构开展非居民金融账户涉税信息尽职调查工作。()
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第9题
()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

A.反洗钱主管部门

B.客户管理部门

C.业务管理部门

D.科技部门

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第10题
尽职调查环节,由()共同组成的尽职调查小组成员,应严格按照公司股票质押业务相关制度规定开展尽职调查工作

A.机构业务管理部

B.承揽部门

C.协同部门相关人员

D.合规部

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第11题
经办机构国际业务人员业务办理过程中,对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的,该人员执行客户加强型尽职调查。()
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