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[主观题]

法律合规部负责对涉及经济纠纷案件的信贷资产依法开展维权工作;配合资产风险管理部门开展对______接收及有关处置工作,并提供法律支持。

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第1题
()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第2题
下列哪些经营管理事项及相关法律规范性文件,应当进行法律合规审查()?

A.信贷担保事项

B.合同类法律规范性文件

C.新业务、新产品涉及的法律合规事项

D.行内规章制度涉及的法律合规事项

E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项

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第3题
管理行各相关部门根据职责进行侧重点不同的贷后监控,其中,法律与内控合规部门负责信贷资产质量总体监测和重大风险客户风险监控。 ()
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第4题
总行负责全行外汇反洗钱管理的是()。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

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第5题
总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作()
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第6题
负责牵头全行反洗钱管理工作,负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是()。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

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第7题
调查结束后,建议仅给予经济处理、批评教育的,应由()填写《违规行为处理意见书》并送达责任人本人、责任人所在机构(部门)和人力资源部

A.调查部门

B.法律与合规部

C.人力资源部

D.业务部门

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第8题
流动资金贷款由公司业务部归口管理,风险管理部、法律与合规部、会计结算部等部门分公司协作,以下哪条不属于公司业务部职责分工()

A.按照有关桂东把好项目和借款人准入关,对授信项目进行深入调查,收集相关资料和数据;

B.按规定报送授信项目材料给相关部门审批,协调各部门的工作;

C.在放款环节进行的独立审核工作,包括授信合同审核和逐笔提款审核;

D.负责督促借款人落实贷款收回、还息等手续。

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第9题
C3中应由哪个部门人员负责登记有权审批人审批权?()

A.内控合规部门或岗位

B.信贷管理部门或岗位

C.法律事务部门或岗位

D.审计部门或岗位

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第10题
下列属于财务顾问归口部门的是()。

A.国际业务部

B.公司业务部

C.法律合规部

D.授信管理部

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第11题
()负责ADMS的业务管理,科技部门负责ADMS的技术管理。

A.内控合规部

B.运营管理部门

C.保卫部

D.监察部

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