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[主观题]

金融机构破产时,客户身份资料和交易记录应移交()。

金融机构破产时,客户身份资料和交易记录应移交()。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第1题
金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止()的缺失、损毁

A.协议合同

B.客户身份资料

C.交易凭证

D.交易记录

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第2题
客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反
洗钱三项核心义务。()

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第3题
下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括:()

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.客户交易记录

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第4题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能(),以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第5题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》险费金额的具体含义是什么()

A.客户已缴纳的保费

B.客户按照保险合同应缴纳的所有保费

C.应缴纳但实际尚未缴纳的保费

D.每期保费金额

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第6题
目前我国现行的反洗钱法律及规章制度主要有()。

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

E.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第7题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的施行日期是()

A.2007年1月1日

B.2007年7月1日

C.2007年8月1日

D.2007年12月1日

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第8题
金融机构应在规定的期限内,妥善保管客户身份资料和交易数据信息等资料。此题为判断题(对,错)。
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第9题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,营业机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。()
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第10题
客户身份资料和交易记录保存至少保存10年()
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第11题
反洗钱工作的核心义务为()。

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.重大洗钱案件处置

D.大额交易和可疑交易报告

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