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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于风险承受能力等级为C1（保守型）以上的普通投资者，客户的风险承受能力等级、投资目标（投资品种等）和金融产品的风险等级、投资品种不完全匹配的，分支机构应告诉投资者不适当购买该金融产品。客户主动要求购买的，分支机构应对其进行风险警示，建议其审慎决定。客户仍坚持购买的，分支机构应（）

A.要求其签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》

B.要求其签署《产品风险揭示书》

C.要求其录像留痕

D.劝退

答案

A、要求其签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》

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第1题

普通投资者按其风险承受能力等级分五级，由低到高分别为：C1（低风险承受能力)投资者（含风险承受能力最低类别的投资者)、C2（中低风险承受能力)投资者、C3（中风险承受能力)投资者、C4（中高风险承受能力)投资者、C5（高风险承受能力)投资者。在股转新规下，个人投资者开通权限的风险测评等级为（)。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第2题

将普通证券经纪业务纳入适当性管理，将股票明确定义为中风险，意味着：普通证券经纪业务也需进行适当性管理（包括适当性匹配），临柜开户需录音和录像；风险承受能力等级为“谨慎型”、“保守型”的普通投资者不适合开通普通证券经纪业务权限；风险承受能力等级为“最低保守类”的普通投资者将不允许进行股票等交易（）

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第3题

在我司开通科创板权限的最低风险承受能力为（）

A.稳健型

B.相对积极型

C.相对保守型

D.积极型

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第4题

在开户过程中，错误的行为有（）

A．对老年（65岁以上）、农村户、民工户等风险承受能力相对较低（稳健型与保守型）的客户，分支机构应加大风险揭示力度，使客户充分理解风险揭示书的内容B．代客户填写《风险承受能力调查问卷》C．代客户设置密码D．代客户进行自助回访

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第5题

对老年（65岁以上）、农村户、民工户等风险承受能力相对较低（稳健型与保守型）的客户，分支机构应加大风险揭示力度，使客户充分理解风险揭示书的内容；70岁及以上的老年人不能通过非现场方式开户，需临柜办理开户手续（）

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第6题

客户购买长盈聚金财富增利A款净值型理财，风险承受能力评级为（）

A.保守型

B.稳健型

C.平衡型

D.成长型

E.进取型

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第7题

投资者开通深圳股票期权前，风险承受能力评估结果须达到“C4积极型”或以上的风险承受能力等级（）

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第8题

根据三大类基金的风险由高到低，结合客户的风险承受能力进行五种投资组合风格的配置，20%债券型+80%货币型的投资组合类型为（）

A.成长型组合配置

B.平衡型组合配置

C.稳健型组合配置

D.保守型组合配置

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第9题

可以将风险承受能力划分为()。

A.积极型

B.保守型

C.中庸型

D.进取型

E.消极性

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第10题

按照风险承受能力不同，可将客户分为()

A.保守型

B.平衡型

C.稳健型

D.投机型

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第11题

风险承受能力评估为稳健型的客户可以推荐其购买风险等级为PR4的理财产品（）

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