题目内容
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[判断题]
将普通证券经纪业务纳入适当性管理，将股票明确定义为中风险，意味着： 普通证券经纪业务也需进行适当性管理（包括适当性匹配），临柜开户需录音和录像； 风险承受能力等级为“谨慎型”、“保守型”的普通投资者不适合开通普通证券经纪业务权限；风险承受能力等级为“最低保守类”的普通投资者将不允许进行股票等交易（）
答案
是
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B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
A.证券交易业务不纳入银行自身的资产负债表
B.可以将银行自身证券资产组合与证券交易业务统一管理
C.商业银行进行证券组合投资与运用证券交易账户来提供证券服务的功能不同
D.商业银行在资产负债表上反映的证券资产组合与该银行证券交易账户上的证券存货通常按分开的账户进行管理
A.基层单位每月需将业务招待费用纳入三项费用报表报送公司财务证券部、综合管理部、办公室备案
B.公司财务证券部每半年将业务招待费使用分析情况报告公司财务分管领导、 主要领导，并抄送公司监事会、公司纪检监察部门，接受相关部门的监督检查
C.每年底，由财务证券部牵头，会办公室、综合管 理部对各单位业务招待费用进行抽查
D.各基层单位发生的招待报销单据，由其财务负责人审批
A.3
B.5
C.10
