题目内容
（请给出正确答案）
A.有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
答案
B、自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
解析：自营业务是证券公司以营利为目的为自己买卖证券通过买卖价差获利的一种经营行为
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下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
B.证券自营业务的原始凭证应至少保存15年
C.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
D.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
A.甲依法享有自主经营的权利，协议合法
B.甲可以从事自营业务，协议合法
C.甲不得对乙的收益作出承诺，协议违法
D.甲不得从事经纪类业务，协议违法
A.证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务
B.证券投资咨询机构可以发布研究报告
C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议
D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
