任何单位、员工面临以下情形时,应及时、主动地向合规管理部门咨询__()
A.对涉及合规的问题感到疑惑
B.在某些特殊情况下,不知如何行事才符合合规要求
C.察觉或怀疑商业伙伴、客户或同事有违背道德标准或违反公司政策、甚至是违法行为
D.业务方面的具体问题
ABC
A.对涉及合规的问题感到疑惑
B.在某些特殊情况下,不知如何行事才符合合规要求
C.察觉或怀疑商业伙伴、客户或同事有违背道德标准或违反公司政策、甚至是违法行为
D.业务方面的具体问题
ABC
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.个人面临的与公司无关的债务纠纷,希望寻求法律建议
C.个人亲属就职于其他单位,且亲属不知如何行事才符合就职单位的合规标准
D.对与公司无关的社会新闻感到困惑,希望探讨法律问题
A.未按规定收集、提交客户身份信息、客户身份证明文件复印件等材料
B.诱导客户提供不真实信息,或伪造、篡改客户信息
C.发现客户存在可疑交易情形而未及时上报
D.向任何单位和个人泄露已提交可疑交易报告的情况
A.合规审查意见书
B.合规预警
C.违规事件报告
D.合规审核意见书
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
A.了解政府对设计文件的审批程序、报审条件等信息
B.向相关部门咨询,获得相关部门的咨询意见
C.事先检查设计文件及附件的完整性、合规性
D.联系相关政府部门,及时向设计单位反馈审批意见
E.协助设计单位落实政府有关部门的审批意见
A.只有很少情况下,才能向第三方提供礼品。对同一第三方一年最多可提供3次礼品
B.原则上禁止超标超规格提供礼品,特殊情形应事先审批
C.员工1年内接受同一第三方礼品招待不得超过2次,无论每次礼品的单价及总额多少
D.提供礼品或招待的费用若很小,可以不做合规登记处理
A.同级条线管理部门
B.上级条线管理部门
C.同级风险管理部门
D.上级风险管理部门
A.普遍性、代表性、价值性
B.特殊性、代表性、趋势性
C.特殊性、典型性、普遍性
D.趋势性、典型性、普遍性