题目内容
（请给出正确答案）
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.个人面临的与公司无关的债务纠纷，希望寻求法律建议
C.个人亲属就职于其他单位，且亲属不知如何行事才符合就职单位的合规标准
D.对与公司无关的社会新闻感到困惑，希望探讨法律问题
答案
A、对涉及道德或合规的问题感到疑惑
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A.对涉及合规的问题感到疑惑
B.在某些特殊情况下，不知如何行事才符合合规要求
C.察觉或怀疑商业伙伴、客户或同事有违背道德标准或违反公司政策、甚至是违法行为
D.业务方面的具体问题
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施
B.审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告
C.提名合规总监人选，决定其聘任、解聘及报酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
A.遗失及损毁人事档案
B.因服务不周或业务操作问题而引起甲方客户投诉，导致客户停止合作
C.因员工个人原因，造成公司直接或者间接经济损失达到5000元以上（非品质合规类）
D.因员工个人原因，造成公司直接或者间接经济损失达到10000元以上（品质合规类）
E.员工的行为违反了《催收业务品质管理制度》中六级的情况
A.组织制定合规管理战略规划，参与重大决策并提出合规意见
B.领导合规管理部门开展工作
C.向经理层汇报合规管理重大事项
D.组织起草合规管理报告等
A.营业部拟任专职合规监察员的员工职级原则上不低于4级
B.一级分公司合规负责人对下辖分支机构新任职合规监察员开展任前合规谈话，并将合规谈话材料邮件报备公司合规总监及合规管理部
C.二级分公司及营业部合规监察员向公司合规管理部进行年度述职
D.子公司合规负责人向公司合规总监或合规管理部进行年度述职
A.为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责，有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
A.董事会决定公司合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任
B.监事会监督董事、高管的合规管理工作情况
C.高管人员落实合规管理目标，对合规运营承担责任
D.合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任
