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第1题
下列关于房地产经纪说法不正确的是（）
A.房产经纪是指以收佣金为目的，为促成他人房地产交易而从事居间、代理等经纪业务的经济活动
B.目前主要业务是接受房地产开发商的委托，销售其开发的新商品房
C.房地产经纪就是中介，客户给中介费，无条件满足客户需求，最大能力帮客户争取低价
D.房地产经纪业务，不仅是代理新房的买卖，还包括代理旧房的买卖，不仅代理房地产的买卖，还代理房地产的租赁业务
第3题
投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：（）。
A.当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响
B.以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论
C.列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用(违约)风险等需要做强调说明
D.对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证
第4题
常见的内幕交易行为有（）
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息在二级市场买卖该公司股票
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第5题
按照《证券从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）
A.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.对外透露自营买卖信息
D.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
第9题
投资银行在二级市场中扮演的角色包括：（）。
A.作为证券经纪商，在证券承销结束之后，代表买卖双方按照其提出的价格代理进行交易
B.作为证券交易商，自营买卖证券
C.作为证券做市商，为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定
D.在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动
