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[单选题]

某业务部门经理某甲下属的负责销售人员管理的员工某乙制作产品宣传材料,为吸引客户,使用了“存满五年后就能取,保证本金,没有任何损失,保证利率在5.4%以上”等描述,在职场张贴、发送朋友圈,并发给销售人员,在给客户讲解产品时使用。该产品宣传材料印刷时经过公司OA申请,负责材料审核的合规管理人员某丙进行会签同意。对于该违规行为的责任人区分,以下说法中正确的是()

A.某乙是销售误导行为的间接责任人

B.某甲是销售误导行为的直接责任人

C.某甲是经营管理责任人,某乙是直接责任人,某丙是其他间接责任人

D.某甲是其他间接责任人,某乙是直接责任人,某丙是经营管理责任人

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C、某甲是经营管理责任人,某乙是直接责任人,某丙是其他间接责任人

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第1题
例外原则:是指企业高级管理人员,把一般日常事务授权给下属管理人员负责管理, 保留例外事项,一般也是重要事项的决策和控制权。根据以上定义,下列属于例外原则的是()。

A.某公司的董事长主要负责公司的一切事务,而总经理则负责维护跟合作单位的关系

B.某公司的报账制度中,500 元以下的都由部门经理审批

C.某管理中心的兼职人员和专职人员的确定,总经理才有决定权

D.在每周的例会上,各中层管理人员都要将本周工作总结和下周工作计划向总经理汇报

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第2题
:例外原则是指企业高级管理人员,把一般日常事务授权给下属管理人员负责处理,而自己保留对例外事项,一般也是重要事项的决策和控制权。根据以上定义,下列属于例外原则的是()

A.某公司的董事长主要负责公司内的一切事务,而总经理则负责维护跟合作单位的关系

B.在每周的例会上,备中层管理人员都要将本周工作总结和下周工作计划向总经理汇报

C.某管理中心兼职人员的确定,副总经理有决定权,专职人员的确定,总经理才有决定权

D.某公司的报帐制度中,500元以下的都由部门经理审批,而500元以上的才需要总经理审批

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第3题
员工某甲负责部门某实物采购项目,超过集中采购额度,因集采流程时间较长,其汇报部门经理某乙后,由某乙决定将该采购拆分为两个采购项目分批次进行,以规避集中采购流程。后该招标材料被稽核检查时发现。根据该违规行为,正确的有()

A.可给予直接责任人警告及以上,记大过及以下纪律处分

B.可给予直接责任人核减绩效收入,扣罚当年度奖金 0.5-1个月

C.可给予直接责任人记过及以上,降级及以下纪律处分

D.某甲及某乙均为直接责任人

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第4题
某甲担任某中支部门经理期间,因组织产说会未向监管部门报备且课件存在销售误导内容导致客户投诉,某甲作为经营管理责任人被公司依据违规问责管理办法予以警告处分。后同业某公司招聘营销服务部经理,某甲应聘。依据《浙江辖内银行保险机构从业人员处罚信息管理办法》,以下说法中正确的有()

A.该处分属于从业人员处罚信息,需报送银保监局

B.该处分将通过系统在行业内共享,时限5年

C.当地银保监局在审核其管理人员资格时,可能因存在处分信息不予核准

D.某甲为间接责任人,不需要记录处分信息

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第5题
内勤员工某甲与代理制销售人员某乙未经公司审核,以个人名义在外部招聘网站上发布招聘销售人员信息,其中存在对销售人员岗位的不当描述。发布第二日即被公司在日常排查中发现并要求撤下,没有招募到销售人员,未产生损失和严重后果。根据该违规行为,正确的是()

A.某甲违反员工违规问责管理办法,但情节轻微,可予以免责

B.某甲违反员工违规问责管理办法,但情节轻微,可给予合规谈话,批评教育处理

C.某乙违反销售人员品质管理办法,依据品管办法扣减佣金及品质扣分

D.某乙违反销售人员品质管理办法,但情节恶劣,需要按照员工违规制度问责

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第6题
内勤员工某甲与代理制销售人员某乙未经公司审核,在朋友圈发布“银保监会领导认证并推荐公司产品”的不实信息,被监管部门检查发现,公司因此被下发监管函并进行监管谈话,造成恶劣影响。根据该违规行为,正确的是()

A.某甲违反员工违规问责管理办法,给予警告及以上,记大过及以下纪律处分;或核减绩效收入,扣罚当年度奖金 0.5-1 个月

B.某甲违反员工违规问责管理办法,可给予合规谈话,批评教育处理

C.某乙违反销售人员品质管理办法,依据品管办法扣减佣金及品质扣分

D.某乙违反销售人员品质管理办法,但情节恶劣,需要按照员工违规制度问责

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第7题
房地产经纪人员承办经纪业务,在签订房地产经纪合同时,应由房地产经纪机构内的()人员进行,并在合同中标明姓名,以便房地产行政主管部门在备案中核对查询。

A.取得《房地产经纪人员执业资格证书》的

B.负责人

C.部门经理

D.专门负责签合同的

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第8题
属地主管的主要属地职责包括:负责本属地的日常管理;执行本属地安全规定()。

A.负责本属地直接下属的绩效考核

B.负责本属地人员的培训

C.负责本属地人员的考勤和奖罚

D.对进入属地人员进行安全提示和监护

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第9题
关于合规管理职责,以下说法正确的是()。

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

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第10题
逐级授权:是指领导者将自身职务权力范围内的决策权,即领导者自身的权力授予下属,是在直接上级同直接下属之间进行的。根据上述定义,下列选项属于逐级授权的一项是:

A.某市市委秘书长李某因为工作繁忙,委托科员小王在周末陪伴自己前来探亲的家人旅游观光

B.某中学校长张某任命赵老师为教务处主任,同时兼任学校的副校长,负责教务的管理和规章制度的贯彻监督

C.某公司总裁马某因为生病需要住院,将公司的经营管理工作全部交给总经理张某而不是副总裁王某负责

D.某著名服装品牌通过公开招标,将旗下所有产品在大陆的广告业务交给了某广告公司全权负责

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第11题
下列哪些行为构成公司、企业人员受贿罪?()

A.国有公司经理甲在一次业务交往中收受对方回扣5万元

B.某股份有限公司的销售经理乙多次收受客户给予的珠宝及名贵手表,价值数十万元

C.某国有公司委派到非国有公司从事管理的丙,多次索取他人财物,为他人谋取不正当利益

D.某私营企业从人才市场上招聘来的经理丁,在一次交易中暗中收了对方给予的 5万美元,便故意将经手的商品以较低价格出售

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