题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
合规风险的主要表现形式包括（）
A.因违法需承担的法律责任
B.因违规而受到的法律处罚
C.对内部造成的声誉影响
D.对外造成的财务损失
答案
因违法需承担的法律责任
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A.因违法需承担的法律责任
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C.对内部造成的声誉影响
D.对外造成的财务损失
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I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
A.交易控制
B.专业审批
C.风险分类
D.行业信贷
E.行为规范
F.资本保障
G.内控合规
A.巡视组人员基本情况
B.信访举报人基本情况
C.被巡视机构纪检监察部门情况
D.信访情况
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
A.合规操作风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
