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[主观题]

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（)，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过()，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站;Ⅱ.中国证券业协会网站;Ⅲ.公司网站;Ⅳ.营业场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实（）利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第3题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理

B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益

C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理

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第4题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务（分析师）

C.证券投资咨询业务（投资顾问）

D.保荐代表人

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第5题

《证券投资顾问业务暂行办法》规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问（）

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第6题

证穿投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

A.提示潜在的投资风险

B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

C.不基于证券研究报告

D.提示具体买卖时点

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）工作日向举办地证监局报备

A.10

B.3

C.1

D.5

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第8题

根据《证券投资顾问暂行规定》第二十六条“证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前__个工作日向举办地证监局报备（）

A.5

B.10

C.15

D.20

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第9题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

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第10题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，并且可以同时注册为证券分析师（）

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第11题

以下证券投资顾问的行为不符合规定的是（）

A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险

B．证券投资顾问不代客户作出投资决策

C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务

D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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