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第1题
条 除国务院保险监督管理机构另有规定外，保险专业代理机构、保险兼业代理机构在开展业务过程中，应当制作并出示客户告知书。客户告知书至少应当包括以下哪些事项（）
A.保险专业代理机构或者保险兼业代理机构及被代理保险公司的名称、营业场所、业务范围、联系方式
B.保险专业代理机构的高级管理人员与被代理保险公司或者其他保险中介机构是否存在关联关系
C.投诉渠道及纠纷解决方式
D.代理保险产品的名称和佣金
第2题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银保监会指定的商业银行
第4题
在开展业务过程中，业务人员要及时向客户出示客户告知书，《客户告知书》至少应当包括以下事项（）
A.公司名称、营业场所、业务范围、联系方式
B.公司获取报酬的方式
C.公司及其高级管理人员与经纪业务相关的保险公司、保险中介机构是否存在关联关系
D.投诉及纠纷解决渠道
第5题
()是客户与企业沟通的途径。
（)是客户与企业沟通的途径。
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A.开通免费投诉电话、24小时投诉热线或者网上投诉等
B.设置意见箱、建议箱、意见簿、意见表、意见卡及电子邮箱等
C.建立有利于客户与企业沟通的制度
D.向客户表明诚意
第6题
为避免客户投诉开单问题，营业部开单，出发部门的复审人员（经理本人或者指定早班人员）每天早上核查前一天的所有运单，并检查问题运单是否已经更改，常规内容核对包含以下哪些项目（）
A.目的站
B.托运人、收货人信息
C.运输方式
D.货物品名
第7题
客户信息，是指营业部在开展业务时，或通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其他系统获取、加工和保存的以下个人信息（）
A．个人身份信息，包括个人姓名、性别、国籍、民族、身份证件种类号码及有效期限、职业、联系方式、婚姻状况、家庭状况、住所或工作单位地址及照片等B．个人财产信息，包括个人收入状况、拥有的不动产状况、拥有的车辆状况、纳税额、公积金缴存金额等C．个人账户信息，包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等D．个人信用信息，包括信用卡还款情况、贷款偿还情况以及个人在经济活动中形成的，能够反映其信用状况的其他信息E．个人金融交易信息，包括银行业金融机构在支付结算、理财等中间业务过程中获取、保存、留存的个人信息和客户在通过银行业金融机构与保险公司、证券公司、基金公司、期货公司等第三方机构发生业务关系时产生的个人信息等F．在与个人建立业务关系过程中获取、保存的其他个人信息
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第8题
为避免客户投诉开单问题，营业部与接货开单查询组必须设置审单专员进行审单，审单专员每天按照审单流程审单，将审单结果以短信形式发给部门经理，其中短信中包含以下哪些内容（）
A.审单总票数
B.有问题票数及单号
C.出错责任人
D.出问题原因
第9题
证券公司应当建立内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）
A.公司与客户之间的利益冲突
B.公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突
C.客户与客户之间的利益冲突
D.公司与其他证券公司之间的利益冲突
