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[单选题]

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,我公司需要对客户的交易记录自交易记账之日起至少保存()年

A.3

B.5

C.10

D.15

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B、5

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第1题
根据《反洗钱法》,金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份()
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第2题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》〔2007〕2号令,以下说法错误的是()

A.金融机构应遵循了解你的客户的原则

B.金融机构无需关注对受益所有人的识别

C.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应及时提醒客户更新资料信息

D.客户为外国政要的,金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途

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第3题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录

C.违反保密规定,泄漏有关信息

D.未按规定对员工进行反洗钱培训

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第4题
金融机构保存的客户身份资料包括()

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.客户交易记录

D.金融机构开展客户身份识别工作情况的记录和资料

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第5题
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。()
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第6题
下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括:()

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.客户交易记录

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第7题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

A.总经理

B.客户经理

C.大堂经理

D.指定专人

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第8题
金融机构应履行反洗钱和反恐怖融资三大核心义务()

A.客户尽职调查

B.客户身份资料和交易资料保存

C.大额交易和可疑交易调查

D.客户身份识别

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第9题
客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度为金融机构反
洗钱三项核心义务。()

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第10题
金融机构反洗钱三大核心义务不包括()

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额和可疑交易报告

D.配合反洗钱调查

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第11题
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A.汇兑业务

B.支付清算业务

C.基金销售业务

D.储蓄业务

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