题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构和支付机构应当建立健全()后续控制的内控制度及操作流程,明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施
A.反洗钱
B.可疑客户
C.报告客户
D.可疑交易报告
答案
D、可疑交易报告
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A.反洗钱
B.可疑客户
C.报告客户
D.可疑交易报告
D、可疑交易报告
A.突出事前管控
B.突出事中控制
C.突出事后管控
D.“事前,事中、事后”全流程
A.预防为主
B.控制为主
C.准入、维持、退出
D.事前、事中、事后
A.风险为本
B.安全性
C.全面性
D.制衡性
A.审慎处理账户交易管控与消费者公平交易权利之间的关系
B.合理使用限制账户交易的措施
C.采取适当的后续控制措施
D.平衡好控制洗钱风险与金融消费者权益保护之间的关系
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。